Informatii AML

In calitate de societate de servicii de investitii financiare, S.S.I.F. Blue Rock Financial Services S.A. aplica intocmai masurile de prevenire si combatere a spalarii banilor si finantarii finantarii terorismului, prevazute in actele normative in materie aplicabile.

Societatea noastra a adoptat si aplica proceduri interne proprii de cunoastere a clientelei, astfel incat toate obligatiile legale sa fie intocmai respectate si aplicate atat in interiorul organizatiei noastre, cat si de care clientii nostrii.

Principalele autoritati de supraveghere si control in materia prevenirii si combaterii spalarii banilor si finantarii actelor de terrorism sunt:

Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor (O.N.P.C.S.B.)

Autoritatea de Supraveghere Financiara (A.S.F.):

Grupul de Actiune Financiara Internationala (GAFI/F.A.T.F.):

Comitetul MONEYVAL

Legislatie Aplicabila

Legea nr. 129 / 2019 pentru prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului, precum si pentru modificarea si completarea unor acte normative.
Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (Text cu relevanță pentru SEE)
ORDIN nr. 102 22.01.2020 privind aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative pentru entităţile raportoare supravegheate şi controlate de Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor
DIRECTIVA UE 2018 843 a Parlamentului European si a Consiliului 30 mai 2018
Detalii aici
REGULAMENT 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de ASF - forma consolidată